近日，上海证监局发布行政王法通报。通报称，光大证券因境外子公司合规问题以及研报与业务存在利益防碍两项问题，被上海证监局出具警示函。

字据通报，涉境外子公司方面，光大证券未对境外子公司相干议案奉行公司层面的集体磋商本事、未由合规注重东谈主出具书面合规审查主张，违背了相干规则。

涉研报方面，轮盘游戏app(中国)官方下载通报称，光大证券未能灵验防护发布证券酌量论说与其他证券业务之间的利益防碍，不相宜《发布证券酌量论说暂行规则》中的相干要求，KaiYun Sports2026世界杯(中国)官方网站违背了《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置方针》中的相干规则。

上海证监局暗意，字据相干法律及规定，决定对光大证券接受出具警示函的监督措置模范。

字据Wind数据，这已是光大证券年内收到的第二张罚单。

4月16日，黑龙江证监局通报，光大证券哈尔滨丽江路证券生意部职工张某楠，任职时间，存在公司未授予证券投资照应人业务权限的情况下，暗里通过微信群向未与公司缔结投资照应人条约的客户发送投资淡薄的情形。字据相干法律及规则，黑龙江证监局对张某楠接受了出具警示函的监管模范。

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采写：南齐·湾财社记者刘常源KaiYun Sports2026世界杯(中国)官方网站